Vinculación con debida diligencia
Un solo flujo de conocimiento del cliente, con los campos y soportes que exige tu manual, y sin formatos sueltos.
Cumplimiento SARLAFT
Tu SARLAFT vive en hojas de calculo
Y cuando llega la auditoria, reconstruir quien reviso que y cuando es un trabajo de días. Construimos el sistema que ordena la vinculación, las señales de alerta y los reportes, y deja rastro de cada decisión.
Te respondemos por WhatsApp. Si prefieres una reunion formal, también.
Si esto pasa en tu entidad, es de esto
La vinculación de clientes se documenta en formatos sueltos y cada quien llena el suyo.
Las listas restrictivas se consultan a mano, una por una, y sin dejar constancia.
Armar un reporte para el regulador obliga a parar todo lo demas durante días.
Ante una auditoria no hay forma rápida de mostrar quien reviso un caso, cuando y con que criterio.
Que queda funcionando
El sistema ordena y deja rastro. Las decisiones siguen siendo de tu oficial de cumplimiento.
Consulta de listas
Verificación contra listas restrictivas desde el mismo expediente, con la fecha y el responsable de cada consulta.
Matriz de riesgo
Segmentación y calificación según los factores que definas, recalculada cuando cambian los datos del cliente.
Señales de alerta
Las alertas que tengas definidas se disparan solas y quedan en una bandeja de casos con su estado.
Reportes
La información sale armada en el formato que necesites entregar, en lugar de consolidarse a mano cada vez.
Trazabilidad para auditoria
Cada consulta, cada cambio y cada decisión queda con usuario y fecha. Eso es lo que se muestra cuando preguntan.
Ya lo construimos antes
No es un producto de catalogo: es un sistema que ya entregamos
ZYNGO SAS desarrollo e implemento una plataforma de cumplimiento SARLAFT para una entidad del sector financiero. No publicamos su nombre sin autorización, pero si estás evaluando contratarnos, pedimos la referencia y te la entregamos.
Como se implementa
01
Partimos de TU manual
El sistema se ajusta a tus políticas y a tu matriz, no al reves. Si el manual cambia, el sistema cambia.
02
Migramos lo que ya tienes
Los expedientes que viven en hojas de calculo entran al sistema, no se empieza de cero.
03
Formación y puesta en marcha
Capacitación al equipo de cumplimiento y acompañamiento en los primeros casos reales.
Lo que conviene saber antes
Incluido lo que no nos conviene decir.
No, y desconfia de quien te lo prometa. El cumplimiento lo responde tu oficial de cumplimiento y tu entidad. Lo que hace el sistema es que el proceso se ejecute igual siempre, que nada se quede sin registrar y que puedas demostrar lo que hiciste. La responsabilidad no es del software.
La estructura es la misma: conocimiento del cliente, factores de riesgo, señales de alerta, reportes y trazabilidad. Lo que cambia son las políticas y los formatos, y esos se configuran según tu manual y tu supervisor.
El sistema se conecta con las fuentes o los proveedores de listas que tu entidad ya use o contrate. Nosotros construimos la integración y el registro de cada consulta; la suscripción a la fuente es tuya.
Donde tu decidas: en tu propia infraestructura o en un servidor bajo tu control. Son datos sensibles de tus clientes y esa decisión no debería tomarla el proveedor.
Depende del tamaño de tu operación y de cuanta información haya que migrar. Te lo decimos con fechas después de revisar tu manual y tus volumenes, no antes.
Cuéntanos como llevan hoy el SARLAFT y te decimos que se puede ordenar
Una conversación sin compromiso. Miramos tu manual, tus volumenes y tu equipo, y te decimos con franqueza si esto te sirve o si tu problema es otro.
ZYNGO SAS · NIT 902096826-0 · Rionegro, Antioquia, Colombia